没有位置站的投资人则堵在门外

  近期,上海洗霸、中原内配(002448)、四方达(300179)、康力电梯(002367)均公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。

  四家上市公司已到期尚未兑付尚未到期的份额合计2.84亿元,它们均已成立专门的工作小组,前往良卓资产处理此事。良卓资产也在今天(3月20日)召开拟处置资产说明会,证券时报·e公司在现场获悉,出现兑付危机的私募产品有400多名投资人,现场来了100多人。

没有位置站的投资人则堵在门外

  良卓资产承认挪用资金用于股权投资和证券投资,当前需兑付金额17.5亿元,给出的解决方案是尽快变现相关资产。然而,投资人们并不满意,现场还一度出现推搡,甚至是肢体冲突。

  四公司“踩雷”同一私募

  最早公告的是上海洗霸,其3月18日晚间披露,公司财务部门3月15日晚接到良卓资产客户经理电话,称在“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称“银通2号 ”)管理过程中,基金管理人部分人员涉嫌出现违规操作,导致私募基金财产可能出现重大损失,相关投资本金及收益可能无法兑付或按期兑付。

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  上海洗霸分两笔共计投入本金1400万元,参考年化收益率7%,到期日为今年的7月和9月。

  3月19日早间,中原内配、四方达也发出类似公告。中原内配认购了良卓资产两个私募基金产品,包括上述银通2号和良卓资产稳健致远票据投资私募基金(下称“稳健致远”),当前持有的金额为1.1亿元;四方达1月3日认购的是稳健致远,金额5000万元,期限3个月。两家公司均称,相关私募基金产品在运营过程中突发重大事件,涉嫌未按合同约定用途使用受托资金,出现重大违规情形,可能存在重大风险。

没有位置站的投资人则堵在门外

  3月19日晚间,“踩雷”良卓资产的上市公司再增一家,康力电梯公告,公司3月18日获悉良卓资产涉嫌出现违规情形,公司以闲置自有资金购买理财产品中仍持有稳健致远1.1亿元份额尚未到期,该产品存在重大违约风险,基金管理人涉嫌未按合同约定使用受托资金,可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回。

  在获悉相关情况后,四家公司均组建了工作小组,由公司董秘、财务总监、法务等组成,专门处理此事。四家公司也均表示,将尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益。

  上海洗霸称,立即安排专人前往基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解具体情况,成立由公司董秘、财务总监牵头,法务、律师配合的处置工作组,正在深入了解情况,尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益,后续将及时履行信息披露义务。

  投入的本金可能无法收回,对这四家公司的业绩影响不一。若以投入本金占最近一期净利润的比例作为衡量标准,上海洗霸2018年业绩快报披露的净利润为8007.92万元,此次涉及资金1400万元,占比为17.48%;中原内配2018年净利润约为2.86亿元,1.1亿元的投资本金占比38%;四方达2018年净利润6456.58万元,5000万元本金所占比例为77.44%;康力电梯2018年初步核算净利润1.07亿元,1.1亿元本金占比达到102.88%。

  监管部门也已关注到相关情况。深交所3月20日向四方达发去关注函,要求公司相关私募基金产品违规的具体情况,目前公司已采取的补救措施及进展,此次事件对公司现金流和经营业绩可能产生的影响;补充说明此次投资的合规性,并结合公司董事会跟踪所投资产品进展及资金安全情况,补充说明相关内部制度是否完备,相关人员是否勤勉尽责;逐一核查并说明截至目前尚未到期理财产品的具体情况,资金安全情况,文玩,并进行必要的风险提示。

  除了上述4家公司,曾认购过良卓资产旗下私募基金产品的上市公司还有慈星股份(300307)、思维列控(603508)、德邦股份、新美星等。证券时报·e公司记者分别致电上述公司,慈星股份表示去年已经全部赎回,相关事件未影响公司;思维列控称,已经和财务部门确认,公司以前认购份额已在去年全部赎回,今年没有新增;新美星表示,公司购买了良卓资产的产品两次,2017年初全部赎回后未再买入;德邦股份工作人员称不了解相关情况。

  上百名投资人聚集说明会

  3月20日上午,证券时报·e公司来到良卓资产的办公地址上海静安区南京西路1168号中信泰富广场45楼。办公楼物业工作人员告诉记者,最近一段时间持续有大批投资者进出良卓资产办公室,物业已经加派工作人员维护秩序。

  “这里租金本来就不便宜,他们租了一整层办公,以前还是很有实力的。”物业工作人员称,良卓资产目前还没有拖欠租金。证券时报·e公司记者在一位投资人提供的租赁合同里看到,良卓资产的办公室月租金为57万元。

没有位置站的投资人则堵在门外

没有位置站的投资人则堵在门外

  上午9点半,良卓资产前台无人值守,办公室内也看不到员工办公。记者注意到,大部分办公桌上没有电脑,桌面散落着基金销售手册等资料。数十名投资人分散坐在会议室、茶水间讨论解决方案。“我们天天过来,就跟上班一样。”一名女性投资人称,自己买了200万良卓资产旗下私募基金,对于目前良卓提出的用所持新三板挂牌企业股权赔偿方案表示不接受。同时,有部分投资人建议共同出钱聘请律师维权。

没有位置站的投资人则堵在门外

  证券时报·e公司记者了解到,受到损失的投资人已组建投资人小组与良卓资产代表进行谈话,目前解决方案未能统一。另外,投资人也自发建立了微信群,需投资人上传身份证、基金合同等实名入群。记者在现场看到,来参加可处置资产说明会的不乏头发花白的老者。一位自称今年70岁的老人表示,自己的养老钱已经赔进去了,不敢和家人说。

  上午10点,良卓资产会议室已挤满了投资人,没有位置站的投资人则堵在门外,参会的投资人大约上百名。直至上午10点半左右,良卓资产法定代表人季正栋现身会议室。

  “过去几天,我们整个高管团队确实是在一个高压或者说是非常疲劳的状态中。”季正栋讲话的声音比较小,他称自己身体很疲惫,接下来会有代表人小组成员对处置方案进行监管等。

  挪用资金炒股和股权投资

  票据投资的资金究竟去了哪里?这是在场投资人最为关心的问题。季正栋介绍,票据投资的这笔资金已被良卓资产用于多家公司的股权投资以及证券投资。