长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2019年第【1】号查看PDF原文
长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）
更新的招募说明书摘要
2019年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年4月27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603号文核准募集。本基金合同于2011年6月24日正式生效。根据基金合同的有关规定，基金合同生效后5年期届满即2016年6月24日，无需召开基金份额持有人大会，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。基金管理人已于2016年6月25日办理完毕运作期届满转换有关工作，自2016年6月27日起，基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。2017年1月9日，本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类，原有长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金份额为C类份额（以下简称“利鑫（LOF）C类”），并增设A类份额（以下简称“利鑫（LOF）A类”）。重要提示
本基金于2011年4月27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603号文核准募集。本基金合同于2011年6月24日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分级后，自本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A为低风险、收益相对稳定的基金份额；利鑫B为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2018年12月24日，有关财务数据和净值截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003年5月9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围 基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。【依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%
股权结构 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54%
总计 16500万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
银行上海市分行静安区办事处办公室科员，中国
人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公
成善栋 董事长 男 室科员、科长，上海巴黎国际银行信贷部总经理，
工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部
总经理、办公室主任、党委委员、副行长，并历
副会长、秘书长。
中共党员，硕士研究生，现任长江证券股份有限
公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业
刘元瑞 非独立董事 男 研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐
有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研究
部副总经理、研究所总经理、副总裁。
中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济
师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务
副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”
讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、
陈谋亮 非独立董事 男 集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、
集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合
资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南
洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董
事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、
副总裁、总裁。
中共党员，硕士，MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有
何宇城 非独立董事 男 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计
师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢成本管
理处冷轧成本管理主办、主管，宝钢股份成本管
理处综合主管，宝钢股份财务部预算室综合主管，
宝钢股份财务部副部长，宝钢分公司炼钢厂副厂
长，不锈钢分公司副总经理，宝钢股份钢管条钢
事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事
长、经营财务部部长。
中共党员，硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任
公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职
覃波 非独立董事 男 于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金
管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、
营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财
部总监、总经理助理、副总经理。
经济学学士，研究员。现任中国生物多样性保护
与绿色发展基金会副理事长、中国体制改革研究
吴稼祥 独立董事 男 会公共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传
部和中共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资
公司独立董事。
中共党员，学士。曾任营教导员、军直属政治处
主任，交通银行上海分行杨浦支行副行长、营业
谢红兵 独立董事 男 处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨
浦支行行长，交通银行基金托管部副总经理、总
经理，交银施罗德基金管理有限公司董事长，中
国交银保险(香港)副董事长。
中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海
市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、
党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副
主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，
徐志刚 独立董事 男 上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海
实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财
务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上
海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球
金融服务行业合伙人。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
中共党员，研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经
吴伟 监事会主席 男 营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业港财
务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统
计处处长，武汉钢铁有限公司经营财务部部长。
硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司合规负责人。曾任湖北证券有限责任公司
陈水元 监事 男 营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券
有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总
部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限
公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、
财务负责人。
中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海
杨爱民 监事 男 欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
李毅 监事 女 总经理助理兼零售服务部总监。曾任长信基金管理
有限责任公司综合行政部副总监。
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
孙红辉 监事 男 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
魏明东 监事 男 综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
周永刚 督察长 男 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼
上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经
理。
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
邵彦明 副总经理 男 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基
金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理
助理。
上海交通大学工学学士，华南理工大学工学硕
士，具有基金从业资格，加拿大特许投资经理资
格（CIM）。曾任职长城证券公司、加拿大
InvestorsGroupFinancialServicesCo.，Ltd。
2002年加入本公司（筹备），先后任基金经理助
李小羽 副总经理 男 理、交易管理部总监、固定收益部总监、长信中
短债证券投资基金、长信纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基
金、长信利富债券型证券投资基金、长信利保债
券型证券投资基金、长信金葵纯债一年定期开放
债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型
证券投资基金、长信利众债券型证券投资基金
（LOF）和长信富安纯债一年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。现任长信基金管理有限
责任公司副总经理、投资决策委员会执行委员、
长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券
型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券
投资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。
华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资
格，现任长信基金管理有限责任公司副总经理，
曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副
行长，中国建设银行纪检监察部案件检查处监察
程燕春 副总经理 男 员，中国建设银行基金托管部市场处、信息披露
负责人，融通基金管理有限公司筹备组成员、总
经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经
理、执行监事，金元惠理基金管理有限公司首席
市场官，历任长信基金管理有限责任公司总经理
销售助理、总经理助理。
经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业，
具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究
所，担任策略研究工作，2008年11月加入长信
基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金
经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监
和基金经理。2015年5月6日至2016年9月6
安 昀 副总经理 男 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基
金经理。2016年9月8日重新加入长信基金管理
有限责任公司，曾任总经理助理，现任公司副总
经理和投资决策委员会执行委员、长信内需成长
混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混
合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
注：
1、上述人员之间均不存在近亲属关系；
2、自2018年12月29日起，李小羽先生不再担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理；
3、自2019年2月2日起，李小羽先生不再担任长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
高级工商管理硕士，上海财经大学
EMBA毕业，具有基金从业资格。曾任
张文琍 基金经理 自基金合同生效 湖北证券公司交易一部交易员、长江证
之日起至今 券有限责任公司资产管理事业部主管、
债券事业总部投资部经理、固定收益总
部交易部经理。2004年9月加入长信
基金管理有限责任公司，历任长信利息
收益开放式证券投资基金交易员、基金
经理助理、长信利息收益开放式证券投
资基金基金经理职务。现任固定收益部
总监、长信纯债壹号债券型证券投资基
金、长信利鑫债券型证券投资基金
(LOF)、长信利息收益开放式证券投资
基金、长信富平纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、长信稳益纯债债券型
证券投资基金、长信富民纯债一年定期
开放债券型证券投资基金、长信富海纯
债一年定期开放债券型证券投资基金、
长信稳势纯债债券型证券投资基金和
长信长金通货币市场基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可
李小羽 转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利尚
一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理
副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长
安昀 信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理
国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指
杨帆 数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长信全
球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
公司总经理助理兼长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资
李家春 基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信利盈灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理
高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证
券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投
资基金（LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开
张文琍 放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民纯债一
年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基金的基金经
理
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型证
券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、
陆莹 长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理
邓虎 养老FOF投资部总监兼基金经理
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势混合
叶松 型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选两年
定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信价值蓝筹两年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、长
信量化中小盘股票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信利发
债券型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、
左金保 长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证
券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信消费
精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值精选混合型证券投资基金、
长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基
金的基金经理
张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理
涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理
秦娟 混合债券部总监
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部副总监兼投资经理
卢靖 战略与产品研发部总监
长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证
宋海岸 券投资基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金（LOF）和长信先
优债券型证券投资基金的基金经理
注：
1、上述人员之间均不存在近亲属关系；
2、自2018年12月26日起,秦娟女士开始担任长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金和长信先锐债券型证券投资基金的基金经理；
3、自2018年12月29日起，李小羽先生不再担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理；
4、自2019年1月22日起，邓虎先生不再担任投资决策委员会成员；
5、自2019年1月29日起，秦娟女士开始担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理；
6、自2019年2月2日起，李小羽先生不再担任长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金和长信利广灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（三）内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下
的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层 内部控制委员会、投资决策委员会
下设的委员会
公司内部组织结 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、
构 债券交易部、基金事务部、零售服务部、保险业务部、信息技术部、
监察稽核部、综合行政部、银行机构业务部、国际业务部、战略与
产品研发部、电子商务部、财务管理部、专户产品与机构服务部、
专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、养
老FOF投资部、综合机构部、培训部、混合债券部、现金理财部、
集团业务部、量化研究部、固收研究部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司
员工总数 212人（截至2018年12月24日）
注：自招募说明书信息截止日至披露日期间，公司设立北京机构业务部和上海机构业务
部，撤销银行机构业务部和保险业务部。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
成立时间：2007年3月6日
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号
联系人：马强
联系电话：010－68857221